9月9日晚間，中國證券業協會（下稱“ 因存在棄購獲配新股等違規行為，4只私募基金產品被限制參與打新半年，其中1只產品的管理人是一家管理規模逾百億元的量化私募。
今年以來，中證協已對超過440個賬戶採取限制打新的監管措施。中證協此前表示，下一步將加大對網下投資者違規行為的處罰力度，構建良好的網下投資者生態環境，切實維護市場化發行定價秩序。
百億量化私募旗下產品打新被限
據中證協官網披露，為規範首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，根據有關規定，決定對在科創板“ 列入限制名單時限自本公告發布之次日（工作日）起計算。
具體來看，此次共有4個配售對像被列入限制名單，均為私募基金，其限制打新時間均為半年，即從2021年9月10日到2022年3月9日。
此次被限制參與打新的4只私募基金中，有2只均為量化私募旗下產品：
數據顯示，金戈量銳成立於2014年11月，2015年8月成為中國證券投資基金業協會觀察會員，目前其管理規模在100億元以上。公司前述私募證券投資基金打新被限是因棄購了獲配的
涵德投資前述基金被限制參與打新情況與金戈量銳類似。根據
加大違規行為處罰力度
截至9月10日發稿時，中證協今年以來已累計發布5份首次公開發行股票配售對象限制名單、4份首次公開發行股票配售對象黑名單以及2份公開發行股票配售對象黑名單，共有445個賬戶被限，被限時間從半年到1年不等。
根據中證協此前發布的《首次公開發行股票承銷業務規範》，網下投資者在參與網下詢價時存在下列情形的，主承銷商應當及時向協會報告：
●使用他人賬戶報價
●投資者之間協商報價
●同一投資者使用多個賬戶報價
●網上網下同時申美國黑金 美國黑金效果 美國黑金官網 美國黑金真偽 美國黑金副作用 美國黑金有用嗎 美國黑金剛 美國黑金成分 美國黑金功效 美國黑金評價 美國黑金香港 美國黑金可以每天吃嗎 美國黑金好嗎 美國黑金真假 美國黑金ptt 美國黑金真偽 壯陽美國黑金 usa美國黑金 美國黑金無效
購
●與發行人或承銷商串通報價
●委託他人報價
●無真實申購意圖進行人情報價
●故意壓低或抬高價格
●提供有效報價但未參與申購
●不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價
●機構投資者未建立估值模型
●其他不獨立、不客觀、不誠信的情形
●不符合配售資格
●未按時足額繳付認購資金
●獲配後未恪守持有期等相關承諾的
●協會規定的其他情形
8月13日，中證協宣布對19家網下投資者採取自律措施，其中對1家保險公司暫停網下投資者資格一個月，對1家證券公司資管子公司、4家基金公司、4家私募基金管理人暫停新增配售對象註冊一個月，對1家證券公司資管子公司、6家基金公司、2家私募基金管理人給予警示。此前7月17日，中證協曾宣布對11家存在違規情形的網下投資者採取相應自律措施。
中證協表示，下一步將繼續堅持“建制度、不干預、零容忍”方針，加強檢查監督、強化行為監管、完善自律規則，進一步加強與滬深證券交易所等部門的監管協作，加大對網下投資者違規行為的處罰力度，構建良好的網下投資者生態環境，切實維護市場化發行定價秩序。
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