真偽並存、良莠不齊，是 證監會
目前，私募基金全行業已經在行動，迎戰這一行業難題。私募機構正以更嚴格的要求和資源投入，通過建制度、抓執行、重意識等方面來落實相關的監管合規要求，加強合規建設，向私募亂象宣戰。
良莠不齊亟待規範
證監會主席易會滿講到的真私募與偽私募並存，優秀管理人與“偽”管理人並存，接受登記管理和市場無序生長並存等亂象，確實是私募基金行業一直以來存在的難題。
公開信息顯示，2016年2月至2018年犀利士 犀利士藥局 犀利士價格 犀利士ptt 犀利士5mg 犀利士學名藥 犀利士副作用 犀利士藥效 犀利士購買 Cialis 犀利士官網
1月，上海華領資產管理有限公司假借私募投資基金的形式，以虛假的票據收益權項目為基金投資標的，由實控人孫祺將從基金優先級投資中套取的資金虛設劣後級投資方式，欺騙社會公眾，對外公開募集資金，累計向1400餘人非法集資共計人民幣90.17億餘元，至案發造成700餘名被害人損失共計人民幣21.27億餘元。
除“偽私募”問題外，私募管理人或三方銷售平台以私募之名變相發行公募產品，向不合格投資者募集資金的情況也時有發生。2018年12月，因存在從業人員有獎銷售私募基金，以及與無基金銷售資質機構合作，公開宣傳推介私募基金產品等問題，上海利得基金銷售有限公司收到中國證券投資基金業協會的處罰決定，被責令暫停私募基金業務6個月。
暢力資產董事長寶曉輝表示，相關違規違法事件存在於沒有私募管理人資質、或是缺乏合規程序的私募機構及金融投資公司中，而這些“偽私募”、“假私募”、“壞私募”發生的違法違規事件，一定程度上已經對國內私募行業的聲譽造成了傷害，亟待進一步規範。
盛世投資CEO、盛世金財董事長兼總經理張洋也表示，經過20年發展，中國私募股權市場在摸索中前進，投資機構的數量和規模都發生了翻天覆地的變化。隨著行業規模快速擴張，市場上機構魚龍混雜，不良機構也給整個行業蒙上陰影，影響行業的健康發展。
守牢合規生命線
隨著行業監管機制的完善和政策環境的不斷優化，對投資機構市場化、專業化、規範化的能力也提出了更高要求，“合規”始終是私募行業發展第一要義。多家頭部私募機構正群策群力，以更嚴格的要求和資源投入，努力以“頭部示範”為目標，向私募亂象宣戰。
星石投資指出，公司主要通過建制度、抓執行、重意識等方面來落實合規要求。建制度方面，公司目前已經建立了多層級制度體系，涵蓋投資研究、市場服務、後台運營、合規風控等各方面，並及時根據最新的監管要求作出修訂調整保證公司內部製度與外部法律法犀利士 犀利士藥局 犀利士價格 犀利士ptt 犀利士5mg 犀利士學名藥 犀利士副作用 犀利士藥效 犀利士購買 Cialis 犀利士官網
規、自律規則的一致性和同步性；抓執行方面，通過培訓、合規自查、合規檢查等方法保證制度的落實，引導制度內化到各個業務環節和流程，內化到員工行為；重意識方面，公司加強合規文化建設，強調“全員合規”，各部門、各崗位、從高管到員工，都要承擔相應責任，並通過持續不斷的合規培訓，提高全體員工的合規意識。
景林資產表示，公司過往多年來，始終緊緊圍繞證監會、基金業協會的各項監管要求，加強內部製度建設，並予以細化落實。例如：在募集環節，加強投資者適當性管理，對資產、收入證明嚴格審查，每半年由合規部門組織一次適當性管理自查；在投資環節，加強事前的研究盡調，召開深度討論會對有關上市公司進行360度的審查，履行信義義務中的勤勉義務。加強利益衝突管理，設立限制清單、觀察清單機制，履行信義義務中的忠實義務；在管理環節，加強風險控制，對淨值回撤、股價回撤都有相應的警示、檢討機制；在退出環節，嚴格依照基金合同規定的程序進行清算等。將合規視為自身經營的“生命線”。
保銀投資強調，合規是公司發展的生命線，自成立之日起，保銀就將合規融入到公司日常發展和運營的血脈當中。在人員配置、文化建設、內部製度、產品運營等多個層面，公司合規部門均深度參與，始終明確合規紅線，確保合規的嚴肅性、權威性。
留言列表
